核心關鍵技術的知識產(chǎn)權，關系到金融安全、產(chǎn)業(yè)與貿易安全、戰(zhàn)略資源安全以及經(jīng)濟信息安全等各個方面，關系到國家參加國際經(jīng)濟競爭的能力及其帶來的相應的國際政治地位和影響力，還關系到國家經(jīng)濟在整體上主權獨立、基礎穩(wěn)固、健康運行、穩(wěn)健增長、持續(xù)發(fā)展。

■本報記者 張晴丹

“對于一些有爆發(fā)性的、將來會產(chǎn)生重大價值的專利，要從戰(zhàn)略層面予以更早的關注，把知識產(chǎn)權牢牢握在我們自己手里。”近日，安徽省科技廳副廳長羅平在接受《中國科學報》記者采訪時強調，從國家層面，加強對高價值專利的頂層設計和布局，可以保護那些未來對我國社會經(jīng)濟發(fā)展具有重要意義的產(chǎn)業(yè)。

的確，近年來，我國科技創(chuàng)新發(fā)展迅速，能力不斷變強，擁有了一些核心關鍵技術。隨著《國家知識產(chǎn)權戰(zhàn)略綱要》的深入實施，知識產(chǎn)權轉讓也日益頻繁，向國外轉讓知識產(chǎn)權的情況逐年遞增。縱觀全球，各主要知識產(chǎn)權大國對知識產(chǎn)權的對外轉讓基本上都建了一道“防護欄”，這種較為完善的審查制度可以有效保護一些核心關鍵技術。

和羅平一樣，中國知識產(chǎn)權界和政府也逐漸意識到知識產(chǎn)權對外轉讓的重要性。為此，國務院辦公廳日前印發(fā)了《知識產(chǎn)權對外轉讓有關工作辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》），為涉及國家安全的知識產(chǎn)權對外轉讓撐起了強有力的“保護傘”。

全球創(chuàng)新和商標活動的引領者

2017年12月7日，世界知識產(chǎn)權組織發(fā)布《世界知識產(chǎn)權指標報告 （2017年版）》，該報告顯示，2016年，全球創(chuàng)新者總計提交了逾310萬件發(fā)明專利申請，較2015年增長8.3%。其中，中國在此增量中貢獻比例高達98％，為236600件，成為唯一與發(fā)達國家經(jīng)濟體創(chuàng)新差距不斷縮小的中等收入國家。

2016年，全球商標注冊申請量攀升至700萬件左右，較之2015年增加了16.4%。2016年，全球工業(yè)品外觀設計申請量接近100萬件，較之2015年增加了10.4%。

世界知識產(chǎn)權組織總干事高銳指出，中國幾乎成為全球創(chuàng)新和商標活動的引領者，知識產(chǎn)權對外轉讓也不斷攀升。

不過，多年來，國內對知識產(chǎn)權尤其是涉及國家安全的知識產(chǎn)權重視不夠，在過去吃過不小的“暗虧”。

“一些創(chuàng)新成果的流失，對我國核心競爭力的影響是巨大的。”國家知識產(chǎn)權局知識產(chǎn)權發(fā)展研究中心主任韓秀成在接受《中國科學報》記者采訪時表示，經(jīng)濟全球化的情況下，誰掌握了關鍵技術的知識產(chǎn)權，實際上就是掌握了綜合競爭力。

“當今世界的競爭，一定程度是知識產(chǎn)權的競爭，知識產(chǎn)權的競爭往往體現(xiàn)在科技創(chuàng)新和科技成果的競爭?？萍汲晒绕涫歉咝驴萍汲晒?，可能涉及各國的核心利益和關鍵價值收益。而保護國家重大科技創(chuàng)新成果、科技權益，一定程度上也是保護國家的總體安全。”大連理工大學知識產(chǎn)權學院院長陶鑫良告訴《中國科學報》記者。

因此，在知識產(chǎn)權對外轉讓活動日益活躍的背景下，落實中央有關政策精神，借鑒國際通行做法，制定全新的工作辦法，跨部門建立知識產(chǎn)權對外轉讓審查機制，明確審查機構、審查范圍和審查內容，成為規(guī)范知識產(chǎn)權對外轉讓秩序、營造良好營商環(huán)境的全新使命。

維護國家安全和重大公共利益

由于涉及國家安全的知識產(chǎn)權對外轉讓，可能對技術出口國帶來某些潛在威脅，國家對軍事技術、尖端技術的對外轉讓持更為謹慎的態(tài)度。

尤其是核心關鍵技術的知識產(chǎn)權，關系到金融安全、產(chǎn)業(yè)與貿易安全、戰(zhàn)略資源安全以及經(jīng)濟信息安全等各個方面，關系到國家參加國際經(jīng)濟競爭的能力及其帶來的相應的國際政治地位和影響力，還關系到國家經(jīng)濟在整體上主權獨立、基礎穩(wěn)固、健康運行、穩(wěn)健增長、持續(xù)發(fā)展。

羅平告訴記者，值得注意的是，有些核心技術可能初期還不能立刻轉化為產(chǎn)品，但由于發(fā)明人不了解全球行業(yè)總體情況，就很快發(fā)表文章或者申請專利從而對外公開。甚至一些初創(chuàng)期小企業(yè)為了短期內獲得經(jīng)濟效益而將自己的核心技術出售給國外公司。如果沒有提前對這些專利進行遴選和評估，就有可能將一些關鍵的核心技術轉讓到國外，從而在未來喪失產(chǎn)業(yè)的主動權。

在韓秀成看來，《辦法》的出臺適逢其時，保障對外轉讓知識產(chǎn)權安全和可控，既維護了國家安全，也維護了重大公共利益。

利用外資是我國一直堅持的長期方針?！掇k法》還有利于規(guī)范知識產(chǎn)權對外轉讓秩序，引入外資來華發(fā)展。

在貿易和投資全球化的影響下，資本的流入和撤出取決于一國營商環(huán)境的優(yōu)劣。專家表示，明確知識產(chǎn)權對外轉讓的審查規(guī)則，規(guī)范審查程序，將會為投資者提供穩(wěn)定的預期，便于其權衡利弊、自主決策，對照審查標準，以技術資本化的形式進行投資，充分實現(xiàn)知識產(chǎn)權的市場價值，補償研發(fā)過程中所投入的資本，帶動大量技術產(chǎn)品、關鍵設備、生產(chǎn)線等的出口，從而獲得更高的經(jīng)濟回報。

《辦法》規(guī)定，對技術出口、外國投資者并購境內企業(yè)等活動中涉及國家安全的知識產(chǎn)權對外轉讓行為進行審查。明確了知識產(chǎn)權對外轉讓的審查范圍、審查內容、審查機制和制定審查細則等其他事項，相關審查工作涉及知識產(chǎn)權、貿易、科技、農(nóng)業(yè)、林業(yè)等部門。

對比國外做法

全世界范圍來看，許多知識產(chǎn)權大國對知識產(chǎn)權的對外轉讓也已建立了較為完善的審查制度。

美國對自己的核心技術實行了嚴格的“封鎖”，對知識產(chǎn)權出口實行國別管理和出口許可證制度，具有鮮明的特點，審查政策在不斷變化，國別分類組也相應地不斷在調整。

目前，美國把世界上所有國家分別編入了A、B、C、D、E五個國別分類組。從A組到E組，技術出口的管制程度越來越嚴格。據(jù)《美國出口管理條例》第738條的附件，美國有多個實施出口管制的主要理由：反恐怖、化學、生物武器、控制犯罪、火器公約、地區(qū)穩(wěn)定、導彈技術、國家安全、防核擴散。

根據(jù)這些理由，美國在出口管制上，尤其是在導彈技術、核技術、國家安全技術、生化技術等的出口管制上，對不同的國別分類組的國家存在著寬嚴不同的規(guī)定與要求。值得一提的是，美國為了保護知識產(chǎn)權，對技術或技術產(chǎn)品的再出口也進行管制。

而歐盟知識產(chǎn)權對外轉讓的特點則是要受雙重監(jiān)管，不僅有歐盟的統(tǒng)一機構進行監(jiān)管（如歐盟委員會），還有各國自己的相關機構對各國分別進行監(jiān)管。

韓秀成介紹，歐盟在企業(yè)并購中，也涉及知識產(chǎn)權對外轉讓的審查，程序和美國類似，只不過有兩點區(qū)別：一是歐盟往往采取的是反壟斷調查，而不是國家安全審查，歐盟委員會此時是最終決策機構；二是不但歐盟可以進行審查，涉案的國家也有權利進行調查，最后的審批需要兩個層面的雙重通過才可以。

《辦法》與美國、歐盟等國家和地區(qū)的規(guī)定一樣，均對技術出口、外資并購過程中的知識產(chǎn)權對外轉讓進行嚴格審查，并且區(qū)分了禁止出口、限制出口和自由出口的技術目錄，但在具體的做法上各有不同。

還有很長的路要走

國家科技創(chuàng)新步步登高、核心技術與日俱增。盡管我國發(fā)明專利增量顯著，成為唯一與發(fā)達國家經(jīng)濟體創(chuàng)新差距不斷縮小的中等收入國家，但是我國專利境外申報為5萬多件，僅占4%左右，而美國、日本、德國等國家則達到40%以上。

“知識產(chǎn)權的申請是有地域性特點的，如果只在國內申請，不到境外申請，意味著我們主動放棄了國外的權利和市場，這是一個重大的損失。”韓秀成說，在專利的市場轉化上，我國與西方發(fā)達國家仍有距離，知識產(chǎn)權這塊還有很多工作要做，還有很長的路要走。

國內這方面的意識依舊薄弱，如果在較快的時間內，知識產(chǎn)權意識能有大幅度提升，可以使我們的損失降到最低。韓秀成建議，應該加大動作，特別是面向一些科研部門的主力部隊，解決好這方面的問題。

與20年前大家對知識產(chǎn)權較為陌生相比，現(xiàn)在知識產(chǎn)權已經(jīng)家喻戶曉，“但是，我們對知識產(chǎn)權的了解僅僅局限于表面，并沒有進入實質層面。”陶鑫良表示，希望整個社會的知識產(chǎn)權文化和氛圍，能由表及里、由淺入深，把知識產(chǎn)權真正作為一種武器和工具，而不是作為一種道具或玩具，真正實現(xiàn)以知識帶動發(fā)展的多贏局面。

專家強調，我們一定要把核心技術的知識產(chǎn)權牢牢握在自己手里。

知識產(chǎn)權問題既是一個法律問題，歸根結底更是一個商業(yè)問題。因此，陶鑫良建議，在知識產(chǎn)權對外轉讓過程中，除了從國家安全的高度考量，還應該從企業(yè)的商業(yè)利益最大化和最優(yōu)化的角度來考慮，讓我國企業(yè)的經(jīng)濟利益得到最大程度的實現(xiàn)，這也是我們的追求目標。